2024年，内蒙古交通集团锡林郭勒分公司在集团党委的正确领导下，以坚决打赢“三大攻坚战”为目标，认真落实集团党委提出的加强精细化管理、转变思想观念、强化内控管理等一系列治企兴企理念，一年来，分公司取得了丰硕成绩，用实际行动向集团党委交出了一份满意的答卷，这份答卷不仅见证了分公司广大干部职工的努力与汗水，更彰显了团结与坚韧、凝聚智慧和力量，在这过程中，涌现出了一批先进集体和优秀个人，他们用实际行动诠释了责任与担当。为进一步发挥先进典型的示范引领作用，在全分公司范围内营造学先进、赶先进、当先进的浓厚氛围，分公司微信公众号推出“学先进 树典型”专栏，对2024年度涌现出的先进集体和优秀个人的事迹进行集中展播，以“身边事”激励“身边人”，动员和激励分公司全体职工以“开拓进取、勇争一流”的昂扬斗志助推集团如期实现“进中游，进500强”战略目标贡献应有力量！
先 进 部 室
合规审计部
把牢合规关口 助力企业远航
锡林郭勒分公司合规审计部是2023年9月集团整合重组后组建的新部门，现有职工2名，部门凭借着不惧挑战的锐气，勇担重任的骨气，并肩作战的义气，承载着维护分公司合规运营与审计监督的重要职责。2023年和2024年连续两年被分公司授予“先进部室”荣誉称号。
一、合规推动依法治企
（一）全面推进法治国企建设，深入学习贯彻习近平法治思想，认真落实全面依法治国战略部署，深化分公司法治建设，提升依法治企能力，制定印发了分公司《法治国企建设行动方案》及《法治国企建设任务台账》，从加强领导责任体系建设，加强依法治理体系建设，加强规章制度体系建设，加强组织体系建设，加强合规管理体系建设，加强内部控制体系建设，加强风险管理体系建设方面，为分公司依法治企、合规管理提供了遵循。
（二）制定印发分公司《主要负责人履行法治建设第一责任人职责指引清单》，明确了分公司主要负责人是推进法治建设的第一责任人，切实履行依法治企重要组织者、推动者、实践者的职责，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办，把各项工作纳入法治化轨道。
（三）落实自治区党委十一届七次全会关于诚信建设工程的工作部署，制定印发了分公司《推进落实诚信建设工程工作方案》，强化诚信经营意识，提升诚信经营理念，构建全方位诚信建设工作格局，树立分公司“讲诚信、守信用”的良好形象，为助推集团加快实现“进中游、进500强”战略目标，打赢“三大攻坚战”贡献了积极力量。同时开展“诚信建设工程专项工作大起底”行动，从根本上发现、解决分公司诚信建设工程的问题，对29项诚信工程建设问题开展自查整改工作，自查问题4项，整改措施7项，已全部完成整改。
二、合规构建制度体系
（一）深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，推进分公司治理体系、治理能力建设，明确权责边界，规范决策程序，提高决策效率，不断优化完善分公司《“三重一大”及党委会、经理办公会议事决策规则及权责清单》，切实增强了议事决策规则及权责清单的适用性和科学性，保障分公司决策权依法依规、科学民主、依法有据。
（二）进一步优化分公司制度的运行基础和依据，形成统一的制度体系，切实提升制度的有效性、协同性、可行性。
紧紧围绕各项业务工作，严格遵循合法性、合理性、适用性、必要性原则，制定了一套适合分公司实际的内控制度体系，进一步优化修编了《锡林郭勒分公司制度办法（试行）汇编》，共收录各项制度办法63项，形成了一批管长远、固根本的长效机制，为依法治企、合规管理提供了制度保障。进一步规范了分公司的经营管理行为，构建良好的企业内部发展氛围，提高了分公司的整体运行效率。
（三）全面开展流程管控建设工作，建立覆盖全部业务、全部工作、全部人员的流程管控体系，进一步优化修编了《标准化经营管理手册》，修订后的手册共收录70余项工作流程，标形成决策层、管理层、监督层、合规部门、业务部门之间职责清晰的公司治理体系，相关业务须严格按照流程指引与时限要求环环推进，明确重要业务领域和关键环节的内部控制要求和风险应对措施，促使合规内控风险管理实现横向到边，纵向到底。建立了全流程的事前预防、事中管控和事后监督的内控管理体系，在分公司上下形成制度管事、流程管人的工作局面，真正实现经营管理精细化、标准化、规范化的目标。
三、合规防范经营风险
（一）依据“业务开展到哪里，合规管理就延伸到哪里”的原则，全面深入开展了合法合规性审查工作，2024年共审查重大决策事项、规章制度、合同及招标文件290件，其中，重大决策事项39件，规章制度87件，工作流程78件，合同78件，招标文件8件，提出法律意见建议1000余条，有效防范和化解了法律风险，切实履行了“第二道防线”职责，为分公司合规经营管理提供了坚实有力法律保障。
（二）开展了“合同大起底”专项工作，全面排查了分公司自2020年至今签订的所有合同（协议），共计573份，有效防控合规风险和提升依法合规经营管理水平，充分发挥各部门在决策中的审核把关作用，实现法律工作与经营管理的深度融合，进一步促进合同管理制度化、标准化、规范化、流程化。
（三）制定了合规管理“三张清单”，包括“违规风险清单”“重点岗位职责清单”“重点流程节点清单”，通过三张清单对分公司现有业务风险、岗位职责和管控流程进行了梳理，共梳理出违规风险点40项，其中，高风险5项、中风险2项、低风险33项，针对重点领域违规风险提出针对性防范措施40条。通过实施三张清单，企业可以提升合规管理水平，明确各部门及岗位的职责边界，识别并管控潜在的业务风险，优化内部流程，实现企业经营活动的依法依规、高效顺畅。
（四）全流程对涉诉案件进行精细化管理，从案件的收案报告到案件处理，过程中的紧密联系法院、律师，到开庭前召开庭前推进会，努力做到案件清进度、明要点，全程跟进各类涉诉案件的调查、分析和处理，根据案情进展随时补充案件材料，提出意见建议，及时请示汇报，切实履行诉讼主体责任，全力维护分公司合法权益。
四、合规引领企业文化
培育浓厚的合规文化，强化全员的合规意识。以“八五”普法为目标，加强法治宣传教育。充分利用“学习强国”和“法治讲堂”等平台，常态化开展学法用法活动。成功举办了2024年度法治国企建设与合规管理工作培训班。培训采取线上和线下相结合的方式开展，分公司领导、机关部室、基层单位170余人参加培训。通过培训进一步明确了工作思路，理清了工作责任，学会了工作方法，进一步增强了合规管理意识和能力。开展了视频普及、线上竞答、窗口宣传、漫画展览等形式多样的“民法典宣传月”活动。通过深入开展一系列的宣传活动，让分公司广大职工对民法典有了更加全面和深入的了解，对民法典的重要性有了更加清晰的认识，营造了尊法、学法、守法、用法的良好氛围，进一步让职工从被动合规走向主动合规，营造了人人合规的良好氛围。
五、审计洞察企业风险
2024年完成了炮台营养护工区维修改造项目、锡林南服务区办公生活区域维修改造项目、灰腾河服务区办公生活区域维修改造项目、锡林南服务区卫生间及连廊维修改造项目等10余项工程项目的竣工结算审计工作，通过审计工程量、剔除虚报、重复计算或不合理支出，避免“高估冒算”，确保工程造价的真实性与合理性。通过审计施工方是否严格履行合同条款，如工程量、工期等，确保变更、签证等手续合法合规，防止利益输送或舞弊行为。通过审计暴露施工、监理、设计等环节的管理缺陷，如资料不完整、设计不合理，为未来项目提供数据支持和改进方向，促进企业规范化、标准化管理。
